Os EUA acusaram 3 antigos comerciantes de FX de Londres de manipular moeda Os promotores dos EUA acusaram três antigos comerciantes de moeda de Londres de arranjar uma conspiração para manipular os mercados de câmbio. Richard Usher, que trabalhou no Royal Bank of Scotland e JPMorgan, Rohan Ramchandani, ex-banqueiro do Citi, e Christopher Ashton, que costumava estar no fx, foram acusados de conspirar para fixar preços e comprar ofertas de dólares e euros trocados em O mercado spot FX, o DoJ disse em um comunicado. De acordo com a acusação, de 2007 a 2013 os comerciantes faziam parte de um grupo que se chamava Cartel ou Mafia, que se comunicava via telefone, mensagens e salas de bate-papo para conciliar a definição de taxas de câmbio de referência conhecidas como correção. Eles tentaram manipular a correção, evitando entrar em ordens ou negociando em certos momentos, disse o DoJ. A acusação de hoje reitera nosso compromisso de responsabilizar os indivíduos por má conduta corporativa. Se um crime é cometido na esquina ou no escritório de canto, ninguém recebe um passe livre simplesmente porque eles estavam trabalhando para uma empresa quando quebraram a lei, disse o procurador-geral adjunto Sally Q. Yates. Stephenson Harwoods Sara George, representante de Chris Ashton, disse: Ele cumpriu plenamente com o que ele entendeu ser os requisitos legais e de conformidade de um banco Inglês. O Escritório britânico de Fraudes Graves conduziu uma investigação completa e independente com duração de mais de um ano e meio e envolvendo mais de meio milhão de documentos, disse George em uma declaração por e-mail. Uma análise pormenorizada das provas levou a OFS a concluir que a conduta alegada, mesmo se provada e tomada no seu mais alto, não cumpriria o teste de prova exigido para montar uma acusação por uma infracção contrária ao direito Inglês. As acusações seguem multas de mais de 2,5 bilhões incidentes sobre RBS, fx, JP Morgan e Citi em maio de 2015, depois que os bancos se declararam culpados de conspirar para montar o mercado de FX. Estes antigos comerciantes bancários alegadamente ganharam uma vantagem injusta em seus homólogos ao cometerem fraudes corporativas envolvendo a manipulação do câmbio de moeda estrangeira, disse Paul Abbate, subdiretor do escritório do FBI em Washington, no comunicado. Suas ações afetaram posições de comércio mundial no mercado global. A ação contra os três comerciantes leva o número de indivíduos acusados na sonda US FX para seis. Em julho do ano passado, dois executivos da FX foram acusados de conspirar para defraudar um cliente por meio de front-running, o que envolve negociação antes de uma grande encomenda para aproveitar o próximo movimento de preços. Este mês, outro comerciante foi acusado de tentar manipular as taxas de câmbio dos mercados emergentes. Receba as últimas ações da JPM preço aqui. O que os promotores têm de provar para que você possa ser acusado de um crime financeiro. Transporte, corrupção e manipulação: 2 comerciantes foram acusados de front-running Mark Johnson, o chefe global de troca de moeda estrangeira de negociação no HSBC, foi preso No Aeroporto Internacional John F. Kennedy no final da terça-feira. Ele aparecerá no tribunal federal em Nova York na quarta-feira e foi acusado de conspirar para defraudar um cliente do banco. Johnson ingressou no HSBC em 2010 de um gerente de fundos que ele ajudou a criar. Anteriormente trabalhou no Deutsche Bank. Ele foi acusado, junto com o ex-colega Stuart Scott. Com front-running uma ordem do cliente. Scott tinha sido chefe de troca de moeda estrangeira para a Europa, Oriente Médio e África. O front-running é onde os negociadores negociam informações de clientes antes que o comércio de clientes seja executado. Por exemplo, se o Trader A sabe que o Cliente B está prestes a comprar a Moeda C, então o Trader A pode comprar a Moeda C antes do processamento do Cliente Bs. No caso em apreço, o Departamento de Justiça alega que a Johnson e a Scott, em Novembro e Dezembro de 2011, utilizaram incorrectamente informações sobre uma transacção de cliente para fazer transacções nas contas proprietárias do HSBC. HSBC supostamente gerou lucros de 8 milhões das transações de FX. O escritório da FDIC do inspetor geral e do escritório do FBI em Washington estão conduzindo a investigação. HSBC tem sido e continua a cooperar com o DOJs FX investigação, um porta-voz do banco disse. A prisão de Johnsons segue uma investigação de vários anos sobre a manipulação de benchmarks de moeda. O HSBC pagou 618 milhões em novembro de 2014 para resolver alegações de que tinha manipulado o mercado de câmbio. Cinco outros bancos resolveram alegações civis em torno da manipulação de moeda ao mesmo tempo. Aqui está a declaração do Departamento de Justiça: O chefe de negociação de divisas global em moeda estrangeira no HSBC Bank plc, uma subsidiária da HSBC Holdings plc (coletivamente HSBC) e ex-chefe de câmbio da HSBC para a Europa, Oriente Médio e África foram acusados de conspiração para defraudar um cliente do HSBC através de um esquema comumente referido como front running. O Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal dos Departamentos de Justiça, o Procurador Robert L. Capers do Distrito Leste de Nova York, o Inspetor Geral Interino Frederick W. Gibson, da Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) O Sr. Abbate do escritório de campo de Washington dos FBI fêz o anúncio. Mark Johnson, de 50 anos, cidadão norte-americano e norte-americano e norte-americano, e Stuart Scott, de 43 anos, cidadão e residente do Reino Unido, foram acusados de conspiração para cometer fraudes. Johnson foi preso ontem à noite no Aeroporto Internacional JFK em Queens, Nova York, e será julgado mais tarde hoje, perante a juíza do Departamento de Estado dos EUA, Lois Bloom, do Distrito Leste de Nova York. Os réus supostamente traíram a confiança de seus clientes e manipularam corruptamente o mercado de câmbio para se beneficiarem a si mesmos e ao banco, disse o procurador-geral assistente, Caldwell. Este caso demonstra o compromisso das Divisões Criminais de realizar executivos corporativos, inclusive nas maiores e mais sofisticadas instituições do mundo, responsáveis por seus crimes. Como alegado, os réus colocaram lucros pessoais e empresariais antes de seus deveres de confiança e confidencialidade devidos ao seu cliente, e ao fazê-lo, defraudou seu cliente de milhões de dólares, disse o advogado Capers. Quando questionados por seu cliente sobre o preço mais alto pago por sua transação significativa, os réus teceram uma teia de mentiras destinadas a esconder a verdade e desviar a atenção de seus negócios fraudulentos. As acusações e prisões anunciadas hoje refletem nosso firme compromisso de responsabilizar executivos corporativos e profissionais licenciados que usam suas posições para enriquecer fraudulentamente. O Escritório de Inspetores-Gerais da Corporação Federal de Seguros de Depósitos tem o prazer de se juntar ao Departamento de Justiça e aos nossos colegas de aplicação da lei ao anunciar esta prisão, disse o Inspetor Geral Interino Gibson. Nossos esforços coletivos ajudam a garantir a confiança do público nos mercados financeiros. É extremamente importante responsabilizar os indivíduos por suas ações, particularmente aqueles que abusam de suas posições de confiança pública. Continuaremos a buscar justiça para os envolvidos, à medida que este caso avançar. Esses indivíduos são acusados de fraudar os clientes por abusar de informações confidenciais para manipular os preços das moedas em benefício do banco e de si mesmos, disse o diretor-adjunto responsável Abbate. O FBI continuará a trabalhar agressivamente com os nossos parceiros para prevenir, investigar e processar a fraude criminal nos mercados financeiros. De acordo com a denúncia, em novembro e dezembro de 2011, Johnson e Scott usaram de forma incorreta informações fornecidas por um cliente que contratou o HSBC para executar uma transação de câmbio relacionada a uma venda planejada de uma das subsidiárias estrangeiras de clientes. O HSBC foi selecionado para executar a transação de câmbio - o que exigiria a conversão de aproximadamente 3,5 bilhões em receitas de vendas para a libra esterlina britânica - em outubro de 2011. O contrato do HSBC com o cliente exigiu que o banco mantivesse confidenciais os detalhes da transação planejada dos clientes. Em vez disso, Johnson e Scott supostamente abusaram de informações confidenciais que receberam sobre a transação dos clientes. Em múltiplas ocasiões, Johnson e Scott supostamente compraram a libra esterlina para as contas proprietárias do HSBC, que mantiveram até que a transação planejada dos clientes fosse executada. A queixa alega que, como parte do esquema, Johnson e Scott fizeram declarações falsas ao cliente sobre a transação de câmbio planejada que ocultou a natureza egoísta de suas ações. Especificamente, a queixa alega que a Johnson e a Scott fizeram com que a transação de câmbio de 3,5 bilhões fosse executada de forma a aumentar o preço da Libra Esterlina, em benefício do HSBC e às custas do cliente. No total, o HSBC alegadamente gerou lucros de cerca de 8 milhões desde a sua execução da Transacção de FX para a Empresa de Vítimas, incluindo os lucros gerados a partir da frente correndo conduta por Johnson, Scott e outros comerciantes que eles dirigiram. A investigação está sendo conduzida pelo Escritório do Inspector Geral da FDIC e pelo Escritório de Campo do FBI em Washington. A advogada de julgamento Melissa Aoyagi e a advogada de litígios sênior Carol Sipperly, da Divisão de Fraudes de Divisões Criminais, e a advogada assistente dos EUA, Jacquelyn Kasulis, da Seção de Fraude de Negócios e de Valores Mobiliários do Leste de Nova York, estão processando o caso. NOW WATCH: CEO PayPals revela as duas principais tendências que estão dirigindo o fintech revolutionSystem Trading Headquarters Striker especializada na execução disciplinada de sistemas de negociação de terceiros. Oferecemos uma variedade de estratégias de negociação automatizadas credíveis e robustas e mantemos extensos registros de desempenho real para nossos clientes. Serviços de consultoria gerenciada Diversificar adicionando produtos negociados profissionais para seu portfólio. Faça o login para Sistemas negociação ranking raquo. 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